Санхүүгийн тодруулга u4 дээр хэр удаан үргэлжлэх вэ?
Санхүүгийн тодруулга u4 дээр хэр удаан үргэлжлэх вэ?

Видео: Санхүүгийн тодруулга u4 дээр хэр удаан үргэлжлэх вэ?

Видео: Санхүүгийн тодруулга u4 дээр хэр удаан үргэлжлэх вэ?
Видео: Санхүүгийн тайлан гэж юу вэ? Санхүүгийн тайлан хэрхэн унших вэ What is financial statement? 2024, Дөрөвдүгээр сар
Anonim

Энэ үлдэх болно 7 жилийн турш ажиллана. Идэх Таны тайлбар хамгийн эерэг гэрлийг өгөх болно.

Ийм байдлаар санхүүгийн ил тод байдал BrokerCheck дээр хэр удаан үргэлжлэх вэ?

арван жил

Нэмж хэлэхэд би u4 -ийг хэзээ шинэчлэх ёстой вэ? Дүр, хэлбэр U4 хуульд заасан эрхээ хасуулсан тухай мэдсэнээс хойш 10 хоногийн дотор нэмэлт өөрчлөлт оруулах ёстой. Бусад бүх төрлийн нэмэлт, өөрчлөлтийн хувьд Маягт U4 байх ёстой ерөнхийдөө байх шинэчлэгдсэн шалтгаан болох нөхцөл байдал, нөхцөл байдлыг мэдсэнээс хойш 30 хоногийн дотор шинэчлэх.

Хоёрдугаарт, u4 дээр юу илчлэгдэх ёстой вэ?

14А, 14В зүйлүүдэд U4 , өргөдөл гаргагчид илчлэх ёстой зарим эрүүгийн хариуцлага болон ял шийтгэлийн талаарх мэдээлэл, үүнд тодруулга бүх хүнд гэмт хэргийн болон зарим хүнд гэмт хэргийн ялын тухай. Ял шийтгүүлээгүй ч гэсэн зааварчилгаатай илчлэх илэрсэн гэмт хэргийн төлбөр.

Барьцаалагдсаныг u4 маягт дээр мэдээлэх боломжтой юу?

U4 хэлбэр . Та ямар нэгэн мэдээлэл өгөх ёстой барьцаалах гэж нэрлэгддэг FINRA баримт бичигт сүүлийн 10 жилд тохиолдсон хувь хүний дампуурал U4 маягт . Үүнд: барьцаалах таныг бүртгүүлсний дараа үүссэн U4 . Та мэдээллээ шинэчлэх шаардлагатай байна U4 шинэ мэдээллээр.

Зөвлөмж болгож буй: