Агуулгын хүснэгт:
Видео: CIP-ийн үндсэн элементүүд юу вэ?
2024 Зохиолч: Stanley Ellington | [email protected]. Хамгийн сүүлд өөрчлөгдсөн: 2023-12-16 00:20
Тохиромжтой CIP нь зохих шалгалтын үндсэн гурван бүрэлдэхүүн хэсэгтэй: төлөвлөлт ба хэрэгжилт , хяналт болон хариуцлага , бие даасан аудит хийх. Эдгээр нь тус бүрээс хамааран илүү их эсвэл бага төвөгтэй байж болно санхүүгийн байгууллага бизнесийн чиглэл, хэмжээ, бүтэц, ба эрсдэл профайл.
Дараа нь CIP-ийн шаардлага юу вэ?
The CIP Дүрэмд зааснаар банк данс нээлгэх үед харилцагчийн талаар олж авсан таних мэдээллийг данс хаагдсан өдрөөс хойш таван жилийн хугацаанд, эсвэл зээлийн картын дансны хувьд данс хаагдсанаас хойш таван жилийн хугацаанд хадгалахыг шаарддаг. унтаа байдалд ордог.
CIP-ээс юу чөлөөлөгддөгийг бас мэдэх үү? Хэрэв данс бүртгэлд бүртгэлтэй компанийн нэр дээр нээгдэж байгаа бол (ЗТ-д тодорхойлсон чөлөөлөх журам), бүртгэлд бүртгэлтэй компани нь "захиалагч" гэсэн тодорхойлолтоос үл хамаарах зүйл юм CIP зохицуулалт байх бөгөөд банкаар дамжих шаардлагагүй болно CIP үйл явц.
Үүний дагуу KYC бодлогын дөрвөн үндсэн элемент юу вэ?
Компани өөрийн хүрээг гаргасан KYC бодлого дараахь зүйлийг багтаасан болно дөрвөн гол элемент : (i) Хэрэглэгчийн хүлээн авалт Бодлого ; (ii) Хэрэглэгчийг таних журам; (iii) Гүйлгээний хяналт/ Байнгын шалгалт; ба (iv) Эрсдэлийн удирдлага.
KYC-ийн гурван 3 бүрэлдэхүүн хэсэг юу вэ?
Тэд ихэвчлэн дараах дөрвөн үндсэн элементийг агуулсан KYC бодлогоо боловсруулдаг
- Хэрэглэгчийг хүлээн авах бодлого;
- Хэрэглэгчийг таних журам;
- Гүйлгээний хяналт; ба.
- Эрсдэлийн удирдлага.
Зөвлөмж болгож буй:
Үр дүнтэй дотоод хяналтын үндсэн элементүүд юу вэ?
Дотоод хяналтын тогтолцооны таван бүрэлдэхүүн хэсэг нь хяналтын орчин, эрсдлийн үнэлгээ, хяналтын үйл ажиллагаа, мэдээлэл, харилцаа холбоо, мониторинг юм. Удирдлага, ажилчид шударга байх ёстой
Нийгмийн хариуцлагын чухал элементүүд юу вэ?
Нийгмийн хариуцлагын бодлого нь дараах үндсэн элементүүдийг багтаасан байх ёстой: Бүх оролцогч талуудад анхаарал тавих: Ёс зүйн үйл ажиллагаа: Ажилчдын эрх, сайн сайхны төлөө хүндэтгэл үзүүлэх: Хүний эрхийг хүндэтгэх: Байгаль орчныг хүндэтгэх: Нийгмийн болон хүртээмжтэй хөгжлийн төлөөх үйл ажиллагаа:
Нигерийн засгийн газрын элементүүд юу вэ?
Хууль тогтоох байгууллага: Үндэсний ассемблей
Техник эдийн засгийн үндэслэлийн үндсэн элементүүд юу вэ?
Хамгийн энгийнээр тайлбарлавал ТЭЗҮ нь асуудал, боломжийн тодорхойлолт, одоогийн үйл ажиллагааны горимд дүн шинжилгээ хийх, шаардлагын тодорхойлолт, өөр хувилбаруудын үнэлгээ, тохиролцсон үйл ажиллагааны чиглэлийг илэрхийлдэг
Богино тайлангийн үндсэн элементүүд юу вэ?
Хэлэлцүүлэг Үүний үндсэн бүрэлдэхүүн хэсгүүд нь арга, үр дүн (эсвэл үр дүн), үнэлгээ (эсвэл дүн шинжилгээ) юм. Прогрессийн тайланд арга, үр дүн давамгайлж болно; эцсийн тайланд үнэлгээг онцолсон байх ёстой. Ихэнх академийн даалгаварууд нь тухайн сэдвийг үнэлэхэд анхаарлаа хандуулах ёстой