Видео: Финрагийн дүрэм гэж юу вэ?
2024 Зохиолч: Stanley Ellington | [email protected]. Хамгийн сүүлд өөрчлөгдсөн: 2023-12-16 00:20
Өөрийгөө зохицуулах ФИНРА зөвхөн түүнийг тулгаж чадна дүрэм гишүүд дээр, мөн брокер дилерийн үйл ажиллагааг зохицуулах, тусгай зөвшөөрөл олгох үүрэгтэй. ФИНРА нь мөн SEC-ийн мэдэлд байдаг. Товчхондоо, ФИНРА брокерийн пүүсүүд болон хөрөнгийн биржийн үйл ажиллагааг зохицуулах үүрэгтэй байдаг бол SEC нь хувь хөрөнгө оруулагчдад илүү анхаардаг.
Энэ талаар финра юу хийдэг вэ?
FINRA нь Үнэт цаасны арилжаа эрхлэгчдийн үндэсний холбооны (NASD) залгамжлагч бөгөөд гишүүн юм. зохицуулалт , Нью-Йоркийн хөрөнгийн биржийн гүйцэтгэх ажиллагаа, арбитрын үйл ажиллагаа. Гишүүн брокерийн пүүс, биржийн зах зээлийг зохицуулдаг төрийн бус байгууллага юм.
Дараа нь Финра ба SEC хоёрын ялгаа юу вэ гэсэн асуулт гарч ирнэ. FINRA-ийн ялгаа болон Үнэт цаас, биржийн хороо. ФИНРА мөн эрх мэдлийн хүрээнд байна SEC . Товчхондоо, ФИНРА брокерийн пүүс, хөрөнгийн биржийн үйл ажиллагааг зохицуулах үүрэг хүлээсэн бол SEC хувь хөрөнгө оруулагчдад илүү анхаардаг.
Энгийнээр финрагийн дүрэм хэнд хамаатай вэ?
ФИНРА АНУ даяар 16 оффистой, 3600 орчим ажилтантай. Үнэт цаасны пүүсүүд болон тэдгээрийн брокеруудад хяналт тавихаас гадна ФИНРА Үнэт цаасны мэргэжилтнүүд үнэт цаас худалдахын тулд тэнцэх ёстой, эсвэл бусдад хяналт тавихын тулд зохих шалгалтыг өгдөг. хийх.
Финрагийн дүрэм 2330 гэж юу вэ?
ФИНРА боловсруулсан Дүрэм 2330 (Хойшлогдсон хувьсах төлбөртэй холбоотой гишүүдийн үүрэг хариуцлага) нь пүүсүүдийн дагаж мөрдөх болон хяналтын тогтолцоог сайжруулж, хойшлогдсон хувьсах төлбөрийг худалдан авах эсвэл солилцох хөрөнгө оруулагчдад илүү иж бүрэн, зорилтот хамгаалалтыг үзүүлэх.
Зөвлөмж болгож буй:
PEGA дахь тунхаглалын дүрэм гэж юу вэ?
Тунхаглалын дүрэм. Мэдээллийн дүрэм гэдэг нь Дүрэм-Мэдэгдэл- ангиас гаралтай анги дахь жишээ юм. Та мэдэгдэл илэрхийлэх, хязгаарлах, тунхаглах эсвэл өдөөгчийг зарлах дүрмийн дагуу үл хөдлөх хөрөнгийн хооронд шаардлагатай харилцаа холбоог бий болгож чадна
Комарын дүрэм гэж юу вэ?
МАРИЛАНДЫН Дүрмийн дүрмийг ихэвчлэн COMAR гэж нэрлэдэг бөгөөд энэ нь Мэрилэнд мужийн агентлагуудаас гаргасан захиргааны бүх зохицуулалтын албан ёсны эмхэтгэл юм
Salesforce дахь баталгаажуулалтын дүрэм гэж юу вэ?
Баталгаажуулах дүрмийг тодорхойлох. Баталгаажуулах дүрмүүд нь хэрэглэгчийн бүртгэлийг хадгалахаас өмнө тухайн хэрэглэгчийн оруулсан өгөгдөл нь таны заасан стандартад нийцэж байгаа эсэхийг баталгаажуулдаг. Баталгаажуулах дүрэм нь нэг буюу хэд хэдэн талбар дахь өгөгдлийг үнэлж, "Үнэн" эсвэл "Худал" гэсэн утгыг буцаах томъёо эсвэл илэрхийлэл агуулсан байж болно
Дүрэм, дүрэм, журмын хооронд ямар ялгаа байдаг вэ?
Дүрмийг ихэвчлэн байгууллагын анхан шатны журмаар боловсруулдаг бол байнгын дүрмийг хороод эсвэл удирдлагын бусад дэд бүлгүүд шаардлагатай бол тогтоодог. Дүрэм нь байгууллагыг бүхэлд нь зохицуулдаг бөгөөд зөвхөн мэдэгдэл гаргаж, олонхийн санал авсан тохиолдолд нэмэлт өөрчлөлт оруулах боломжтой
UCC-ийн төгс тендерийн дүрэм болон үл нийцэх барааны талаархи нийтлэг хуулийн дүрэм хоёрын хооронд ямар ялгаа байдаг вэ?
(UCC 2-601.) Худалдан авагч нь тендерээс татгалзах эрхгүй. Арилжааны нэгдсэн хуулиар барааны борлуулалтад хэрэглэгдэх төгс тендерийн дүрмийг UCC-ээс бусад тохиолдолд нийтлэг хууль тогтоомжид мөрддөг чухал гүйцэтгэлийн сургаалтай харьцуул