Видео: Ямар finra 2111 вэ?
2024 Зохиолч: Stanley Ellington | [email protected]. Хамгийн сүүлд өөрчлөгдсөн: 2023-12-16 00:20
FINRA Дүрэм 2111 нь пүүс эсвэл холбогдох этгээд санал болгосон гүйлгээ, хөрөнгө оруулалтад итгэх үндэслэлтэй байхыг шаарддаг. стратеги үнэт цаас эсвэл үнэт цаасыг оролцуулах нь үйлчлүүлэгчид тохиромжтой.
Түүнээс гадна 2111 маягт гэж юу вэ?
SIFMA нь FINRA дүрмийн гэрчилгээг боловсруулдаг 2111 . Санхүүгийн салбарын зохицуулах газрын (FINRA) дүрэм 2111 Үнэт цаастай холбоотой гүйлгээ, хөрөнгө оруулалтын стратегийг үйлчлүүлэгчдэд санал болгохдоо брокер/дилерүүд хангах ёстой шинэ шаардлага тавьдаг.
Тохиромжтой байх үндсэн үүрэг юу вэ? Дүрэм 2111 нь гурваас бүрдэнэ үндсэн үүрэг : үндэслэлтэй тохиромжтой байдал , хэрэглэгчдэд зориулсан тохиромжтой байдал , мөн тоон тохиромжтой байдал.
Мөн финра зөвлөмж гэж юу вэ?
харилцаа холбоо нь a зөвлөмж нь. "Баримт ба нөхцөл байдлын" лавлагаа - энэ нэр томъёо нь тийм биш юм. тодорхойлсон. Зарим нэг FINRA удирдан чиглүүлэх зарчмууд. эсэхийг тодорхойлох a зөвлөмж хийгдсэн байна.
Тохиромжтой байх дүрэм гэж юу вэ?
FINRA тохирох дүрэм пүүсүүд болон тэдгээрийн холбогдох хүмүүс өөрсдийн санал болгож буй үнэт цаастай холбоотой гүйлгээ, хөрөнгө оруулалтын стратеги нь үйлчлүүлэгчид тохиромжтой гэдэгт "үнэлэх үндэслэлтэй байх ёстой" гэж заасан.
Зөвлөмж болгож буй:
Хийн тоолуур ямар өнгөтэй вэ?
Конвенцид үндэслэсэн үндсэн өнгийг АНУ -ын нэгэн адил ашигладаг: цахилгаанд улаан, хийнд шар, усанд цэнхэр
Дотоод аудиторууд ямар төрлийн шинжилгээний журмыг ашигладаг вэ?
Дотоод аудиторуудын хийдэг нийтлэг дүн шинжилгээний журамд нийтлэг хэмжээтэй санхүүгийн тайланд дүн шинжилгээ хийх, харьцааны дүн шинжилгээ хийх, чиг хандлагын дүн шинжилгээ хийх, ирээдүйд чиглэсэн мэдээллийн дүн шинжилгээ хийх, гадаад харьцуулалт хийх, дотоод харьцуулалт хийх зэрэг орно
Гүйцэтгэх засаглал ямар бүтэцтэй, ямар эрх мэдэлтэй вэ?
Гүйцэтгэх засаглалын тэргүүн нь АНУ-ын ерөнхийлөгч бөгөөд түүний бүрэн эрхт хуулийн төсөлд хориг тавих, татгалзах эрхтэй; засгийн газрын агентлагийн гишүүд гэх мэт холбооны албан тушаалуудыг томилох; бусад улстай гадаад гэрээ хэлэлцээр хийх; холбооны шүүгчдийг томилох; мөн өршөөл буюу өршөөлийг олгох
Дэвшилтэт шинэчлэгчид эдгээр нийтийн зорилгыг ямар арга замаар хэрэгжүүлэхийн тулд ямар тодорхой зорилго тавьсан бэ?
Эдгээр олон нийтийн зорилгыг тэд ямар арга замаар хэрэгжүүлсэн бэ? Дэвшилтэт шинэчлэгчдийн тодорхой зорилго нь улс төр дэх авлигыг таслан зогсоох, итгэлцэл болон бусад монополь хэлбэрийг хянах, устгахад чиглэсэн хууль тогтоомжид хяналт тавих явдал байв
Finra Series 63 лиценз гэж юу вэ?
Цуврал 63 нь үнэт цаасны шалгалт ба лиценз эзэмшигчид тухайн мужид ямар ч төрлийн үнэт цаасны захиалга авах эрх олгодог. Агентууд үнэт цаас худалдахын тулд 7-р цуврал эсвэл 6-р цуврал лицензээс гадна Series 63 лицензийг авах ёстой