Видео: Даатгалын агентууд болон брокерууд AML хүчин чармайлтад ямар үүрэг гүйцэтгэдэг вэ?
2024 Зохиолч: Stanley Ellington | [email protected]. Хамгийн сүүлд өөрчлөгдсөн: 2023-12-16 00:20
Бүр шинэ зүйлд заасан үүрэг хариуцлагыг Конгрессоос даалгахаас өмнө AML дүрэм, даатгал компаниуд болон тэдний агентууд ба брокерууд нухацтай авч үзсэн хүчин чармайлт сэжигтэй санхүүгийн гүйлгээнээс урьдчилан сэргийлэх, илрүүлэх, мэдээлэх.
Үүнээс гадна AML бодлогыг дагаж мөрдөхийг хэн хариуцах вэ?
AML хөтөлбөрүүд нь томилогдсон захирлыг томилох ёстой дагаж мөрдөх офицер хэн хариуцлага хүлээх вэ -ийн ерөнхий хэрэгжилтэд хяналт тавих зорилгоор AML бодлого тэдний байгууллагын хүрээнд. AML дагаж мөрдөх Албан тушаалтнууд үүргээ үр дүнтэй гүйцэтгэхийн тулд байгууллагадаа хангалттай туршлага, эрх мэдэлтэй байх ёстой.
SAR IC нь юу гэсэн үг вэ? Зориулалтын үеэс хойш SAR -д зориулсан хэлбэр. Даатгалын компаниуд хараахан ашиглалтад ороогүй байна гэж FinCEN даатгалд даатгалд хамруулсан. компаниуд FinCEN маягт 101: Үнэт цаасны сэжигтэй үйл ажиллагааны тайлан болон. Futures Industries, нэмж SAR - IC ” талбарт 36, Санхүүгийн байгууллагын нэр эсвэл цорын ганц.
Үүнтэй холбогдуулан даатгалын баталгаат бүтээгдэхүүн гэж юу вэ?
Финалын зорилгоор даатгал компанийн дүрэм, нэр томъёо хучигдсан бүтээгдэхүүн ” гэж тодорхойлсон нь: • Байнгын амьдрал даатгал бүлгийн амьдралаас өөр бодлого даатгал бодлого; • Бүлгийн аннуитетийн гэрээнээс бусад аннуитетийн гэрээ; болон • Бусад даатгалын бүтээгдэхүүн бэлэн мөнгөний үнэ цэнэ эсвэл хөрөнгө оруулалтын шинж чанартай.
AML-д улаан туг гэж юу вэ?
Улаан туг . Сэжигтэй байж болзошгүй нөхцөл байдал, гүйлгээ, үйл ажиллагаанд анхаарал хандуулах анхааруулах дохио. Зохицуулах агентлаг. Нэг буюу хэд хэдэн ангиллын санхүүгийн байгууллагад хяналт тавих, хяналт тавих үүрэгтэй төрийн байгууллага.
Зөвлөмж болгож буй:
TQM -д бенчмаркинг хийх нь ямар үүрэг гүйцэтгэдэг вэ?
Энэ нь гүйцэтгэлд дүн шинжилгээ хийж, байгууллагын давуу болон сул талыг тэмдэглэж, сайжруулахын тулд юу хийх ёстойг үнэлж байна. Байгууллагад нийцүүлэн одоо байгаа үйл явцыг тохируулах. Бенчмаркинг хийх нь байгууллагын сайжруулалт хийх чадварыг хурдасгадаг
Конгресст ахмад нас ямар үүрэг гүйцэтгэдэг вэ?
Хороонд ажилласан хугацаа нь тухайн хороонд ажилласан хугацаанаас хамаардаг бөгөөд энэ нь сенатор нь хорооны ахлах албан тушаалд нөгөөгөөсөө дээгүүр байр эзэлж болох боловч бүрэн сенатад бага байх боломжтой гэсэн үг юм. Илүү өндөр насжилт нь сенатчдад Сенатын танхимын урд талд байрлах ширээ сонгох боломжийг олгодог
Даатгалын агентууд Хипаагийн бизнесийн түнш үү?
HIPAA гэдэг нь 1996 онд батлагдсан Эрүүл мэндийн даатгалын тухай хуулийн товчлол юм. Даатгалын төлөөлөгчдийг сүүлийн хоёр ангилалд хуваадаг. Энэ зүйлийн хувьд "бизнесийн хамтрагч" ба "бизнесийн түнш туслан гүйцэтгэгч" -ийг ижил түвшний үүрэг хариуцлага хүлээдэг тул бизнесийн хамтрагч гэж нэрлэдэг
Аудиторын хараат бус байдлыг тодорхойлоход ямар хүчин зүйл хамгийн их үүрэг гүйцэтгэдэг вэ?
Аудиторын хараат бус байдлыг тодорхойлоход хамгийн их үүрэг гүйцэтгэдэг хүчин зүйл бол хараат бус байдал юм. Аудиторууд хараат бус юм шиг харагдаж болно, гэхдээ аудитор үнэхээр хараат бус байх юм бол аудитор бодитой, нэг талыг баримтлахгүй байж чадна
Тафт байгаль хамгаалах хүчин чармайлтад хэрхэн тусалсан бэ?
Тафт байгаль хамгаалах хүчин чармайлт болон хүүхдийн хөдөлмөрийн асуудалд хэрхэн тусалсан бэ? Тафт уул уурхайн компаниуд, өргөтгөсөн үндэсний ой, хамгаалалттай усны нөөцийн газруудад хяналт тавих зорилгоор Уурхайн товчоог байгуулж, хүүхдийн хөдөлмөр эрхэлдэг компаниудыг шалгадаг _______________ товчоог байгуулжээ