Агуулгын хүснэгт:
Видео: Цуврал 6 63 лиценз гэж юу вэ?
2024 Зохиолч: Stanley Ellington | [email protected]. Хамгийн сүүлд өөрчлөгдсөн: 2023-12-16 00:20
The Цуврал 6 болон Цуврал 63 лиценз эзэмшигчид дундын сангийн хувьцааг худалдах гэх мэт тодорхой үнэт цаасны гүйлгээ хийх зөвшөөрөл олгох баримт бичиг юм. Санхүүгийн аж үйлдвэрийн зохицуулах газар – FINRA нь санхүүгийн салбарыг зохицуулах үүрэгтэй төрийн бус байгууллага юм.
Үүний нэгэн адил 6-р цуврал лиценз гэж юу вэ?
Цуврал 6 нь үнэт цаасны лиценз эзэмшигчид компанийн төлөөлөгчөөр бүртгүүлэх, хамтын сан, хувьсах аннуитет болон даатгал . Цуврал 6 лиценз эзэмшигчид корпорацийн болон хотын үнэт цаас, шууд оролцооны хөтөлбөр, опционыг худалдах эрхгүй.
Цуврал 63-ыг авахын тулд ивээн тэтгэх шаардлагатай юу? Бусад олон FINRA шалгалтуудаас ялгаатай нь Цуврал 63 шалгалт нь гишүүн компанийг шаарддаггүй ивээн тэтгэгч . Дамжуулахын тулд Цуврал 63 шалгалт, Та оноо авсан 60 асуултын 43-т нь зөв хариулах эсвэл 71%-иас дээш оноо авах ёстой.
7 ба 63 цуврал лиценз гэж юу вэ?
Цуврал 7 ба 63 Шалгалтын дэлгэрэнгүй мэдээлэл FINRA® Цуврал шинэчилсэн 7 , Үнэт цаасны ерөнхий төлөөлөгчийн мэргэшлийн шалгалт нь корпорацийн, хотын болон АНУ-ын засгийн газрын үнэт цаас, опцион, шууд оролцооны хөтөлбөр, хөрөнгө оруулалтын компанийн бүтээгдэхүүн, хувьсах гэрээ худалдан авах, худалдах хүсэлтэй хүмүүст шаардлагатай.
Аль мужид цуврал 63 лиценз шаардлагатай вэ?
Үнэт цаасны төлөөлөгчийн лиценз авахын тулд цуврал 63 шалгалтыг шаарддаг улсууд
- Алабама.
- Аляск.
- Аризона.
- Арканзас.
- Калифорни.
- Коннектикут.
- Делавэр.
- Гүрж.
Зөвлөмж болгож буй:
Цуврал 7 лиценз нь юу хийж чадах вэ?
Цуврал 7 шалгалт нь хөрөнгө оруулалтын эрсдэл, татвар, өөрийн хөрөнгө, өрийн хэрэгсэлд анхаарлаа хандуулдаг; багц үнэт цаас, опцион, тэтгэвэрт гарах төлөвлөгөө, үйлчлүүлэгчидтэй харилцах. Цуврал 7 лицензийн зорилго нь бүртгэгдсэн төлөөлөгч эсвэл хувьцааны брокерын үнэт цаасны салбарт ажиллах ур чадварын түвшинг тогтоох явдал юм
Цуврал 7 лиценз хэр үнэтэй вэ?
Цуврал 7 шалгалтыг албан ёсоор Үнэт цаасны ерөнхий төлөөлөгчийн шалгалт гэж нэрлэдэг. Энэ бол маш нарийн зохицуулалттай шалгалт бөгөөд албан ёсны шалгалтын төвд өгөх ёстой. Туршилтын төлбөр хамгийн багадаа 265 доллар байх бөгөөд зарим бүс нутгаас арай өндөр төлбөр авдаг
50 цуврал лиценз гэж юу вэ?
Цуврал 50-Хотын зөвлөхийн төлөөлөгчийн шалгалт нь хотын үнэт цаасны дүрэм боловсруулах зөвлөлийн (MSRB) шалгалт юм. Шалгалт нь оноо авсан 100 асуулт, оноо аваагүй 10 нэмэлт асуултаас бүрдэнэ. Цуврал 50 шалгалтын урьдчилсан нөхцөл байхгүй
Цуврал 22 лиценз гэж юу вэ?
Шууд оролцооны хязгаарлагдмал төлөөлөгчийн шалгалт буюу Цуврал 22 шалгалтыг FINRA боловсруулж, удирддаг. Энэхүү тест нь газрын тос, байгалийн хий, хязгаарлагдмал түншлэл, үл хөдлөх хөрөнгө зэрэг шууд оролцооны хөтөлбөрүүдтэй хамтран ажиллах хүсэлтэй хүмүүсийн мэдлэгийг шалгах зорилгоор бүтээгдсэн болно
53 цуврал лиценз гэж юу вэ?
Цуврал 53 шалгалт нь хувь хүнд үнэт цаасны фирм эсвэл банкны дилерийн хотын үнэт цаасны үйл ажиллагаанд хяналт тавих боломжийг олгодог лицензийн шалгалт юм. Цуврал 53 шалгалтыг Санхүүгийн Аж Үйлдвэрийн Зохицуулах Газар (FINRA) удирддаг бөгөөд хотын үнэт цаасны дүрэм тогтоох зөвлөлийн (MSRB) олон шалгалтын нэг юм