Агуулгын хүснэгт:
Видео: Брокерын лицензийг хэрхэн шалгах вэ?
2024 Зохиолч: Stanley Ellington | [email protected]. Хамгийн сүүлд өөрчлөгдсөн: 2023-12-16 00:20
Үл хөдлөх хөрөнгийн зуучлагч БНХАУ-ын Бүртгэлийн дэвтэрт байгаа эсэхийг шалгахын тулд та дараах журмыг ашиглаж болно
- Алхам 2 – "Мэргэжил" гэсэн нүдэн дэх жагсаалтаас ҮЛ ХӨДЛӨХ ХӨРӨНГИЙН БРОКЕР-ийг сонгоно уу.
- Алхам 3 - "Нэр" талбарт лицензийг баталгаажуулахыг хүсч буй үл хөдлөх хөрөнгийн зуучлагчийн нэрийг оруулна уу.
Үүний дагуу брокер лицензтэй эсэхийг яаж мэдэх вэ?
Брокер
- FINRA BrokerCheck-д зочлох эсвэл FINRA руу (800) 289-9999 руу залгана уу.
- Мөн улсын үнэт цаасны зохицуулагчтайгаа холбогдоно уу.
- SEC-ээс хувь хүмүүсийн эсрэг хийсэн албан ёсны үйлдлийг SEC Action Lookup хэрэглүүрийг шалгана уу.
Цаашилбал, брокерын чек гэж юу вэ? BrokerCheck санхүүгийн суурь, туршлагыг судлах үнэгүй хэрэгсэл юм брокерууд , зөвлөхүүд болон пүүсүүд. BrokerCheck Хуульд заасны дагуу үнэт цаас (хувьцаа, бонд, хамтын сан гэх мэт) худалдах, хөрөнгө оруулалтын зөвлөгөө өгөх, эсвэл аль алиныг нь санал болгохын тулд тухайн хүн эсвэл пүүс бүртгэлтэй эсэхийг шууд хэлж өгнө.
Үүнтэй холбогдуулан брокер хууль ёсны эсэхийг яаж мэдэх вэ?
Таны брокер хууль ёсны эсэхийг шалгах зарим аргууд энд байна:
- Мэргэжлийн байгууллагуудтай холбоо бариарай. Таны хийх ёстой хамгийн эхний зүйл бол мэргэжлийн болон зохицуулалтын байгууллагуудаас таны брокер хаана байгааг олж мэдэх явдал юм.
- Төрийн албанаас лавлана уу.
- Онлайн тойм судалгаа.
- Хувийн зөвлөмж авах.
Би санхүүгийн зөвлөхийн итгэмжлэлийг хэрхэн шалгах вэ?
SEC гэдэг нь Үнэт цаас, биржийн хороо гэсэн үг юм
- Хэрэв хариулт нь FINRA бол зөвлөх нь зарим төрлийн үнэт цаасны лиценз, эсвэл хэд хэдэн лиценз эзэмшинэ.
- Хэрэв хариулт нь SEC бол та SEC-ийн хөрөнгө оруулалтын зөвлөхийн хайлтын функцийг ашиглан тэдний вэбсайтаас зөвлөх болон тэдний ажилладаг пүүсийг шалгаж болно.
Зөвлөмж болгож буй:
China Eastern нислэгээ хэрхэн шалгах вэ?
China Eastern Airlines цахим тасалбар шалгах систем Тасалбарын дугаар (жишээ нь 781-1234567890) Тасалбарын дугаар (жишээ нь. 781-1234567890) Тасалбарын дугаар (жишээ нь. 781-1234567890)* Нэр Нэр Эхний нэр* Овог нэр Дунд нэр Дунд нэр. Овог ОвогОвог* Баталгаажуулах код Баталгаажуулах код
Би RO савны даралтыг хэрхэн шалгах вэ?
Алхам: RO -ийн тэжээлийн усны хангамжийг унтраа. Хуучин савыг цооногоор бүрэн шавхана. Танкны бөмбөг хавхлагыг хаах. Савны хавхлагаас ШАР шугамыг салга. Танк дээрх цэнхэр тагны доорх даралтын хавхлагыг олоорой. Агаарын даралт хэмжигчийг ашиглан одоогийн агаарын даралтыг шалгана уу
Онцгой худалдан авагч брокерын гэрээ гэж юу вэ?
Онцгой худалдан авагч-брокерын гэрээ гэж юу вэ? Үл хөдлөх хөрөнгийн агент ажилд авсан хүн гэрээнд гарын үсэг зурах ёстой. Худалдагчдын хувьд энэ нь бүртгэлийн гэрээ, худалдан авагчдын хувьд худалдан авагчийн агентлагийн гэрээ юм. Агентуудын хувьд энэ нь чухал гэрээ бөгөөд энэ нь үйлчилгээнийхээ төлбөрийг төлөх болно
Би SC-д үл хөдлөх хөрөнгийн менежерийн лицензийг хэрхэн авах вэ?
Лицензийн нарийвчилсан шаардлага Үл хөдлөх хөрөнгийн менежментийн тусгай зөвшөөрөл хүсэгч нь ахлах сургууль төгссөн эсвэл дүйцсэн гэрчилгээтэй байх ёстой. Та үл хөдлөх хөрөнгийн менежментийн үндсэн чиглэлээр гучин цагийн сургалтанд хамрагдах ёстой. Үүнийг Өмнөд Каролина мужийн үл хөдлөх хөрөнгийн комисс шаардаж байна
Брокерын лиценз авах хүсэлт гаргахад хэдэн нас, туршлагатай байх ёстой вэ?
Үл хөдлөх хөрөнгийн зуучлагч нь дор хаяж 20 ба түүнээс дээш настай байх ёстой бөгөөд лицензтэй худалдагчаар хоёр жилээс доошгүй бүтэн цагаар ажилласан туршлагатай байх ёстой